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実質経営者 - デューデリジェンス・サーチ ("UBO")
マネーロンダリング防止法に基づき、世界中のすべての銀行および金融機関は、国内および/または国際企業の名義である銀行口座所有者に対してチェックを行うことにより、コンプライアンスを実施する必要があります。
つまり、法人の顧客の受益者を特定します。
UBOデューデリジェンスでは、25%以上の企業株式の保有を特定する必要があります。
これらのAMLルールは大いに必要とされていますが、この責任を負ったことのある人なら誰でも、UBO情報を正確に特定することがいかに複雑であるかを知っています。
残念ながら今日では、この情報を見つけることができる中央のグローバル・データベースや単一の独立した情報源はなく、ほとんどの政府は企業が法務当局に登録されているときに情報を開示することさえ要求していません。
完全に正確で最新のUBOデューデリジェンス・レポートを完成させる唯一の方法は、世界中の法定レジストリで検索を行うことです。しかし多くのレジストリではコンピュータ化が進んでいないため、UBOデータの取得には時間のかかる手動検索が組み込まれていることがよくあります。
UBOデューデリジェンス・レポートは企業の所有構造を特定し、ほとんどの場合さまざまなビジネスを支配および所有する個人を特定します。その結果は、法定の公開法によって異なる場合があります。
UBOレポートの主な項目は下記の通りです。
- 実質経営者の概要
- 組織の概要
- 株主構成(法人)の概要
- 株主構成(個人)の概要
- 場所の概要
すべてのUBOレポートには、所有関係の内訳に関する詳細な図が添付されています。
ハイリスク - レベル1 PEP
- 国家元首および政府首脳
- 政府関係者(国・地域)
- 議会議員(国および地方レベル)
- 軍、司法、法執行機関、中央銀行の幹部組織の責任者
- 政党の最高幹部
中リスク - レベル 2 PEP
- 軍、司法、法執行機関の上級幹部
- 他の国家機関や組織の高官、および上級の公務員
- 宗教団体の幹部会員
- 大使、領事、高等弁務官
中リスク - レベル3 PEP
- 国有企業および組織の上級管理職および取締役会
低リスク - レベル4 PEP
- 市長および地方、国、市、地方議会の議員
- 国際機関の高官
新たに認証されたUBOレポートの所要時間はどのくらいですか?
平均所要時間は、下記の条件によって異なりますが、2日から5日です：
- つまり、関係する国際企業と国の数
- 所有権の複雑さなどです
PEPのデューデリジェンスとオプションはUBOレポートに含まれますか?
はい、
標準のUBOレポートにはPEPデューデリジェンスは含まれていませんが、PEPデューデリジェンスを含めるリクエストは、標準のUBOレポートを注文するときにユーザによって追加できます。(追加料金がかかります)
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